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[多选题]

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则

A.自愿

B.诚实信用

C.公平

D.客户利益至上

答案
ABCD
解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
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第1题

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人

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第2题

从事私募基金业务的原则有()。Ⅰ.自愿原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.收益确定原则Ⅳ.公平原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

从事道路运输经营以及道路运输相关业务,应当遵循的基本要求有()

A.依法经营

B.诚实信用

C.公平竞争

D.利益第一

E.客户至上

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第4题

《商业银行法》第五条规定,商业银行与客户的业务往来,应当遵循()的原则。

A.平等

B.自愿

C.公平

D.诚实信用

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第5题

我国的资产管理行业中,能够提供企业年金业务的机构是()

A.私募机构

B.信托公司

C.保险资产管理公司

D.商业银行

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第6题

保险经纪业务的核心原则是()

A.客户利益至上

B.所属机构利益至上

C.保险公司利益至上

D.保险监管部门利益至上

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第7题

私募基金募集机构应当向()宣传推介私募基金

A.特定对象

B.公众

C.购买公募基金的客户

D.股民

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第8题

()应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.证监会

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元

A.500

B.300

C.200

D.100

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第10题

下列关于资产管理业务资产托管的规定,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,可以将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行托管Ⅱ.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管Ⅲ.资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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