更多“高风险客户尽职调查环节仅记录调查过程和结果,不对高风险客户进行交易限制。()”相关的问题
第1题
经办柜员在办理相关交易时,如遇高风险客户,在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面,由柜员在完成对于高风险客户交易信息的尽职调查工作后,方能成功提交交易。()
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第2题
如高风险客户办理多笔业务时,仅对金额最大的业务进行尽职调查。()
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第3题
针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户,不需要采取加强型尽职调查。()
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第4题
对公客户办理衍生产品交易时,洗钱风险等级为低风险(含)以下,中、高风险客户须进行增强型尽调。()
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第5题
义务机构反洗钱交易监测标准建设应当覆盖()客户和业务领域,贯穿业务办理的()环节。
A.A.全部,关键
B.B.全部,各个
C.C.高风险客户,关键
D.D.高风险客户,各个
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第6题
高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符()
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第7题
经客户经理尽职调查后若发现账户存在异常情况,支持通过柜面“2A2BB客户级账户限制”交易手工增加“只收不付-信息缺失”限制类型,限制客户名下所有账户的借记交易。()
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第8题
一些互联网金融企业片面追求业务拓展和盈利能力,采用了一些有争议、高风险的交易模式,也没有建立客户身份识别、交易记录保存和可疑交易分析报告机制,容易为不法分子利用平台进行洗钱等违法活动创造条件。()
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第9题
对于本机构等级为高风险的客户,至少每半年进行一次审核。()
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第10题
《特殊业务信息核对表》不对客户公开,由经办人员询问客户后,记录核对结果。()
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