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[判断题]

高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符()

答案
更多“高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符()”相关的问题

第1题

各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第2题

本行各营业机构应当妥善保存客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。()
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第3题

下列哪项不属于执行客户身份识别制度()

A.了解你的客户

B.了解你的客户业务

C.收集并审核客户身份基本信息

D.陪同办理开户业务

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。

A.缺失

B.损毁

C.完整

D.保密

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第5题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和实际的交易人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

开立个人账户的客户身份识别,须留存客户身份证件的复印件的情况有()

A.客户身份信息正确齐全的,无需再建立该客户身份信息。

B.客户身份信息不正确或不完整,可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。

C.如没有该客户的身份信息,则自动联动“增加个人基本信息”交易,完整输入该客户信息。

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第7题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施()
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第8题

银行应当根据客户身份识别情况对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。银行结合客户资金结算需求,与客户商定开立银行账户的种类及具体功能,可为客户开立个人Ⅰ类银行账户、Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的的洗钱预防措施有()。

A.客户身份识别

B.报告大额交易和可疑交易

C.保存客户身份资料和交易信息

D.客户身份登记

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第10题

金融机构按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,在客户与金融机构业务关系结束后客户交易信息仍应当至少保存()年。

A.10

B.5

C.3

D.1

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第11题

客户洗钱风险等级分类,是指根据()等信息,考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素,结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级

A.客户身份

B.客户账户的属性

C.业务特点

D.交易规模和频率

E.交易方式

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