A.经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
B.经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司
C.业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
D.经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
第1题
A.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程
B.内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念
C.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
D.内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应
第5题
A.带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营,在制定本机构经营管理方针时,应充分考虑可能面临的合规风险
B.负责建立或指定合规管理部门,并确保其有效运作
C.定期评估和分析所管辖机构依法合规经营情况,针对存在的问题组织制定有效措施和办法,及时予以纠正和解决
D.及时向高级管理层和总行合规管理部门报告任何重大违规事件
第8题
A.商业银行应当强化内部控制评价结果运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
B.商业银行当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次
C.商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构
D.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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