更多“保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键，一般都通过保险法以及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求（）”相关的问题
第1题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
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第2题
以下关于团体保险监管内容的阐述中，正确的是（）。①通过对团体投保主体资格的监管，可防止投保人因道德风险而进行的“拼团”投保行为；②通过对偿付能力的监管，可有效控制保险行业整体风险；③通过对退保金支付方式的监管，有效规范团体保险经营行为；④通过对团体年金保险经营中“长险短做”等行为的严厉打击，有效防范投保单位“化公为私”的违规行为；⑤通过对团体保险条款、费率备案监管，打击不计成本，随意改变承保责任等
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第3题
合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程（）
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第4题
邮储银行托管业务风险控制体系由总行风险管理委员会、风险管理部、法律合规部、审计部以及托管业务内部风险控制部门构成
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第5题
财产保险公司可以经营短期意外保险和健康保险是由（)规定的。
A.1983年《财产保险合同条例》
B.1995年《保险法》
C.2003年《保险法》
D.2009年《保险法》
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第6题
COSO《企业风险管理框架》报告与《内部控制整合框架》报告相比，增加的目标类型是（)。
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第7题
按照《企业内部控制基本规范》的规定，内部控制的目标包括（)
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第8题
股权投资基金管理人内部控制，需要（）。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
金融监管当局派员进入金融机构，通过查阅各类财务报表、文件档案、原始凭证和规章制度等资料，核实、检查和评价金融机构报表的真实性和准确性，以及金融机构的经营状况、风险管理和内部控制的完善性的监管途径是()。
A.非现场监管
B.现场监管
C.现场抽查
D.报表核查
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第10题
（)是商业银行开办或持续经营电子银行业务的必要条件。
A.电子银行业务相关法律规范
B.电子银行业务市场准入监管
C.电子银行业务的合规经营监管
D.电子银行安全性评估
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第11题
属于商业健康保险风险控制的新方法是（）
A.理赔时的风险控制
B.经营式医疗
C.核保时的风险控制
D.对医疗服务过程的控制
E.对风险转移的方法一一再保险
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