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[单选题]

下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:本题考核管理人内部控制的原则——适时性原则。
股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化,针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求,否则需进行完善以保证内部控制的有效性。面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整。
更多“下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内…”相关的问题

第1题

内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。下列说法正确的是()

A.内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,部分人不得拥有超越内部控制的权利

B.在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度行事,但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行

C.基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求

D.进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理

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第2题

关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是()

A.管理人与托管人的关系式经营与监管的关系

B.基金管理人负债基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管

C.基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规

D.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

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第3题

证券投资基金法规定,基金管理人法定组织形式,说法错误的是()

A.基金管理人可以为有限责任公司

B.基金管理人可以为合伙企业

C.基金管理人可以是股份有限公司

D.基金管理人可以是社团组织

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第4题

关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()

A.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

B.私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定,应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C.私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

D.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息

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第5题

下列关于基金估值的说法中,正确的是()

A.由基金托管人办理

B.应于每月最后一个交易日当天对基金资产进行估值

C.由基金管理人办理

D.基金资产估值的目的是客观、准确的计算基金管理费和基金托管费

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第6题

下列说法正确的是()。Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批Ⅱ.未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

以下关于基金财产的说法中,正确的有()

A.是独立于管理人、托管人的固有财产

B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

D.不同基金财产的债权债务可以相互抵销

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第8题

对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了()

A.防止基金的异常交易行为

B.将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来

C.推动基金公司将强内部控制

D.促进基金管理人提升管理水平

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第9题

基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()

A.通知基金投资人,并报告证监会

B.通知基金管理人,并报告证监会

C.通知基金管理人,并报告银监会

D.通知基金投资人,并报告银监会

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第10题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ.股权投资基金管理人自行募

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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