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[单选题]

基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()

A.通知基金投资人,并报告证监会

B.通知基金管理人,并报告证监会

C.通知基金管理人,并报告银监会

D.通知基金投资人,并报告银监会

答案
B、通知基金管理人,并报告证监会
解析:基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。
更多“基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()”相关的问题

第1题

在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()

A.证券投资基金法

B.证券监督管理条例

C.证券投资基金运作管理办法

D.托管协议的内容与格式

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第2题

基金托管人对基金管理人投资运作的监督方式不包括()

A.电话提示

B.口头警示

C.书面报告

D.定期报告

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第3题

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中通过的方式与手段()

A.电话提示

B.书面警示

C.书面报告

D.定期报告

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第4题

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ.股权投资基金管理人自行募

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于(),其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

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第6题

证券投资基金是指通过公开发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立资产,由()托管,()管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

A.基金管理人,基金托管人

B.证券交易所,基金管理人

C.基金托管人,基金管理人

D.基金管理人,基金投资咨询机构

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第7题

股权投资基金管理人内部控制,需要()。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制,没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是()

A.管理人与托管人的关系式经营与监管的关系

B.基金管理人负债基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管

C.基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规

D.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

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第9题

中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()

A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效

D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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第10题

基金托管人为基金资产设立独立的账户,此时承担的是()职责

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督

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