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[判断题]

客户异常交易行为管理工作，营业网点需明确监控人员，至少安排一名监控人员负责异常交易监控，技术人员不得承担风险监控职责。（)

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第1题

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据总行《反洗钱监测与分析系统可疑交易监控名单操作流程》规定，可疑交易监控名单是指客户洗钱风险高，并/或被我行报送过可疑交易报告，需要在一段时间强化监控的客户清单
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第3题

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（)
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第4题

期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时，应当及时向（）报告

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

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第5题

在交易监控过程中，经监控人员调査确认存在信用风险的持卡人，须依据《个人信用卡》实施。（)
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第6题

对于营销人员招揽和服务的客户账户异常交易事件，如果客户服务中心批注结果为“不配合”，则营业网点应与客户沟通后在风控系统中输入处理意见;如果客户服务中心批注结果为“疑似违规”，则营业网点应及时进行核查并批注。（)
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第7题

承担负责信贷监控工作，督促客户部门按规定实施贷后管理的岗位人员是（)。

A.客户经理

B.风险经理

C.产品经理

D.柜员

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第8题

营业网点需每日通过（）交易查询监控本网点接收错账控制、错账解控报文的情况

A.923022

B.933022

C.923011

D.911023

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第9题

证券卡变更操作要求有（)。

A.经办人员需分别查询证券卡及交易账户基本资料

B.经办人员选择“证券卡异常变更”交易，需主任柜员授权

C.交易账户须为正常状态时，方可办理证券卡异常变更

D.基本资料，如果存在不一致的情况，客户还需提供当地县级以上公安局出具的身份证明

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第10题

负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。（)
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