下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

A.合规风险

B.管理风险

C.经营风险

D.技术风险

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.间接为客户从事期货交易提供融资

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人

A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的

B.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的

C.诱使客户进行不必要的证券交易

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.信贷人员

B.客户经理

C.信贷分析员

D.个人银行业务人员

A.操作不规范的风险

B.经纪业务对外合作的风险

C.房地产经纪人员的道德风险

D.客户道德风险

A.合规管理

B.客户管理

C.风险管理

D.公司治理

A.岗位分离

B.合法合规

C.独立运行

D.集中管理