A.全额包销
B.余额包销
C.证券代销
D.证券转销
第1题
A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准
第6题
A.①④
B.②③
C.①②③④
D.①②④
第7题
A.证券公司在承销过程中,可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票
B.证券公司在包销中,不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余
C.证券公司持有发行人7%以上的股份(或是其前5名股东之一)的,不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
D.证券的代销、包销期最长不得超过30日
第8题
A.证券公司将直接从证券发行人处获得该现金红利
B.融券客户应当向证券公司支付等值的融出证券
C.由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
第9题
A.500
B.5000
C.300
D.3000
第10题
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议
B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产
C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理
D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
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