A.岗位职责分工
B.清晰的报告关系
C.岗位约束机制
D.内部控制机制
第1题
A.人员轮换和强制休假制度
B.重大事项报告制度
C.培训制度
D.审计制度
第2题
A.商业银行应当建立内部控制的评估制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回购和检讨
B.商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制
C.根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当由正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系
D.应当利用计算机程序监控等现代化手段,锁定分支机构的业务权限,对分支机构实施有效的管理和监控
E.实现业务操作和管理的电子化,促进各项业务的电子数据处理系统的整合,做到业务数据的集中处理
第4题
A.所有业务部门
B.经营管理层
C.部门负责人
D.内部审计部门
第9题
A.业务优先
B.内控优先
C.效益优先
D.客户优先
第10题
A.管理职能
B.内部控制职能
C.事后监督职能
D.风险管理职能
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