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[单选题]

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

答案
D、②③④
解析:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:最近三年从事过法律业务;最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务;最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。
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第1题

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好②有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第2题

我国<<证券法>>规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务()以上经验

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

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第3题

律师事务所成立时,对于事务所发起人的要求是()。

A.律师事务所发起人必须是专职从事律师业务的律师

B.律师事务所发起人可以是专职律师,也可以是兼职律师

C.发起人必须有5年以上执业经验

D.在申请之日前三年的执业活动中未受过停止执业以上的行政处罚

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第4题

从事证券、期货相关业务的会计师事务所,其资格是终身制;从事证券、期货相关业务的注册会计师,其资格则有可能因执业中的违规行为而被取消。()
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第5题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()

A.主要股东最近3年无重大违法违规记录

B.净资产不低于人民币1亿元

C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元

D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元

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第7题

()与《律师职业道德和执业纪律规范》一起规范了律师的执业行为,有效促进了律师执业的规范化。

A.《律师和律师事务所违法行为处罚办法》

B.《律师惩戒规则》

C.《律师执业行为规范》

D.《律师事务所管理办法》

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第8题

除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
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第9题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

因违法违纪被开除公职的司法人员、吊销执业证书的律师和公证员,()禁止从事法律职业

A.10 年

B.15 年

C.20 年

D.终身

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第11题

资产支持证券的承销机构应为金融机构,应具备的条件不包括()

A.最近两年内没有重大违法、违规行为

B.承销机构具有较强的债券分销能力

C.承销机构具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D.注册资本不低于1亿元

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