A.审查不严,纳税人解约提供资料不齐全
B.解约交易由于系统超时导致我行已解约而第三方未解约
C.资金不及时汇出,被挪用
D.协议书是否加盖公章并提供营业执照副本,个人的是否有存款人签名
E.征收代码、协议书编号、纳税人编码务必输入准确,否则签约验证失败
第1题
A.柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务
B.检查纳税人账户的户名、账号、行号是否准确
C.审查不严,导致纳税人盗用他人账户进行缴纳税费
D.协议书是否加盖公章并提供营业执照副本,个人的是否有存款人签名
E.征收代码、协议书编号、纳税人编码务必输入准确,否则签约验证失败
第2题
A.是否与委托人签订协议(合同)并明确双方的权利义务
B.已签订的协议检查是否在有效期限内
C.柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务
D.与委托人签订的协议(合同)要素是否真实、有效、正确、齐全
E.会计主管审核授权不严格
第3题
A.录入柜员录入的信息与汇总凭证信息不一致,复核柜员无核对清楚
B.主管授权把关不严
C.资金不及时汇出,被挪用
D.符合反洗钱的规定的汇款没有及时归类上报
E.存放在省中心的头寸户不足,导致大金额往账业务无法复核成功
第4题
A.客户是否具有进口付汇资格
B.远期信用证是否需要纳入短期外债管理,有没有超过本行短期外债指标余额
C.系统录入要素、信用证报文内容与客户提交的开证申请书不一致
D.主管授权把关不严
E.客户当前的信用状况是否符合业务要求
第5题
A."批量开户通知书"的资料是否齐全
B."批量开户通知书"的资料及印鉴是否真实
C.TXT文件与纸质明细核对不相符
D.TXT电子文件没有按规定的格式处理
E.对开户信息没有进行联网核查
第6题
A.手工录入报文信息时,录入要素与真实报文信息不一致
B.该网点不具备受理该业务的权限
C.复核人员、授权人员把关不严,对付款信息审核不仔细导致业务出错
D.付款后申报信息不及时或不正确
第7题
A.由于操作人员维护的客户优惠汇率不正确,导致银行或客户的损失
B.该网点不具备受理该业务的权限
C.由于维护的信息不正确,影响客户的资金调用
D.对于分开优惠汇率的客户,忘记发起"结售汇分开优惠维护"交易对客户进行优惠返还
E.复核人员把关不严
第8题
A.业务不合规,业务风险与效益不匹配
B.不按权限审批贷款,使得贷款超授权发放
C.合同填写不规范,未对合同签署人及签字(签章)进行核实
D.审批人对应审查的内容审查不严
E.借款人的欺诈
第9题
A.“[102005]三方协议解约“交易
B.“[102003]国库代缴→国库→三方协议签约“交易
C.“[102004]三方协议签约查询“交易
D.“[410063]往账处理-往账注销“交易
第10题
A.当凭证为挂失等状态的帐户,不可以做签约交易
B.当客户需要变更扣收账户时,不需办理解约,可直接重新签约
C.该业务会将消费协议账户补足资金按消费不足部分金额转入签约消费卡账户
D.该业务只限定在消费协议账户开户网点办理
E.当实时预约转账处理成功,但消费处理不成功时,要对已成功的预约转账处理进行冲正,需要保证为同一事务
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