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[判断题]

《单位基本信息采集表》中“控股股东或实际控制人信息”按要求如实填写,如控股股东或实际控制人与单位或上级法定代表人/单位负责人为同一人,无需填写控股股东/实际控制人名称。()

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第1题

提交客户信息维护业务前,受理岗通过核心系统查询法定代表人、控股股东或实际控制人证件均已过期,《单位账户业务授权委托书》其他项已标注“更新到期日”字样,后台会据此对以上过期内容进行维护。()
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第2题

个人客户身份识别业务范围包括()。

A.办理个人业务的客户本人和代理人

B.办理一次性个人业务的客户

C.办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人等

D.其他需要进行客户身份识别的客户本人和代理人

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第3题

私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括()

A.私募基金管理人股东存在违法违规行为

B.私募基金管理人分立或合并

C.私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

D.私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更

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第4题

下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()
A.特定的发行对象不超过10名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

D.除控股股东.实际控制人及其控制的企业.境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

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第5题

在主板首次公开发行股票时,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

上市公司非公开发行股票,应当符合的情形包括()

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B.发行对象认购的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让

C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,12个月内不得转让

D.应当符合中国证监会的其他规定

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第7题

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的,无需承认赔偿责任。()
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第8题

下列与公司构成关联关系的是()

A.公司控股股东、实际控制人

B.董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系

C.可能导致公司利益转移的其他关系

D.国家控股的企业之间

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第9题

收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,对收购人或其控股股东的()给予警告,并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

2015年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票条件的是()

A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷

B.2007年1月至今,该公司的实际控制人为甲公司

C.该公司与控股股东共用银行账户

D.该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争

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