自律监管模式的缺点有（)。

A.对投资者提供的保障往往不够充分

B.管理手段较软弱，监管权威性和力度不够

C.易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面

D.自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

A.对内幕交易进行监管

B.对证券欺诈进行监管

C.对证券成交量进行监管

D.对市场操纵进行监管

A.集中型监管模式

B.中间型监管模式

C.自律型监管模式

A.容易对证券市场过多地行政干预

B.从整体上看，机构庞大，监管成本较高

C.各监管机构之间协调性差，容易出现监管真空地带

D.各监管机构之间难以统一，不可避免地会产生摩擦

A.机构庞大，监管成本较高

B.容易产生对证券市场过多的行政干预

C.当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施

D.自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调

A.自律性组织与证券监管机构的配合有时难以完全协调

B.容易产生对证券市场过多的行政干预

C.当市场发生变化时，有时不能做出迅速反应并采取有效措施

D.在针对混业经营体制时，容易产生重复监管

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

A.相比自律监管，集中监管具有更大的灵活性和针对性

B.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

C.世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神

D.公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实