A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立反洗钱工作协调机制,指导业务部门开展洗钱
D.组织或协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理
第5题
A.A.本指引适用于金融机构开展洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理工作。
B.B.本指引所列风险评估要素及其风险子项是金融机构全面科学评估洗钱风险的参考指标,为金融机构划分客户洗钱风险等级提供依据。
C.C.本指引所确定的工作流程是金融机构科学整合内部各类资源,特别是发挥业务条线了解客户的基础性作用,有效评估、管理洗钱风险的必要管理措施。
D.D.本指引有助于指导金融机构依据洗钱风险评估及客户风险等级划分结果,优化反洗钱资源配置。
第8题
第11题
A.金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作
B.金融机构应在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责
C.金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计
D.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应立即向人民银行及其分支机构报告,并采取妥善措施予以应对
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