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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。()

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第1题

新产品纳入产品创新计划的,项目牵头单位应在项目完成后将洗钱风险评估结论及相关材料作为面市要件,及时提交产品创新综合管理部门备案。()
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第2题

新产品研发部门应将新产品风险自评估表(包括其相关附件)及其他相关资料提交风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()工作日内完成新产品风险复评并出具新产品风险评估意见书

A.5

B.10

C.15

D.20

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第3题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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第4题

反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,( )开展洗钱和恐怖融资风险自评估
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估

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第5题

根据风险相当原则,金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。()
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第6题

在反洗钱监管方面,银行保险机构发生下列()情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第7题

业务部门完成新业务风险评估工作后,应将新业务风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部,由风险管理部牵头组织风险管理部门原则上在()个工作日内完成新业务风险复评并出具新业务风险评估意见书

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题

新产品/业务风险管理是指商业银行产品主管部门在新产品/业务()等各环节,运用定量或定性方法对新产品/业务进行风险识别、评估和控制,并由风险管理等部门进行风险审查和监督管理的过程。

A.立项申请

B.需求设计

C.技术开发

D.测试投产

E.售后跟踪

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第9题

上海黄金交易所会员的客户适当性管理包括以下内容():

A.向客户告知监管机构及上海黄金交易所反洗钱、发票管理等相关规定

B.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力及洗钱风险等级

C.与客户签署《风险揭示书》,该《风险揭示书》里应体现国家反洗钱法律规定的义务、上海黄金交易所相关规定的要求及客户的反洗钱义务

D.了解拟提供的产品或服务的相关信息

E.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理

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第10题

业务部门完成新业务风自评估工作后,应将新业务风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部,由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在()个工作日内完成新业务风险复评并出具新业务风险评估意见书

A.3

B.5

C.7

D.10

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