A、内部监控
B、信息沟通
C、控制活动
D、风险评估
第3题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
第5题
A.负责基金销售业务的高级管理人员、督察长
B.负责基金销售业务的高级管理人员、董事会
C.监事会、督察长
D.监事会、董事会
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地中国证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地中国证券业协会
第9题
A.基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算
B.基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责
C.基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离
D.控制活动是实施内部控制的基础
第10题
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
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