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[多选题]

以下哪些是投资顾问业务禁止的行为()?

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议

C.以个人名义向客户收取投资顾问费

D.投顾业务人员主动要求或接受客户,代其实际操作的行为

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更多“以下哪些是投资顾问业务禁止的行为()?”相关的问题

第1题

投资顾问在业务开展中,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资者收益,分担投资收益与风险。()
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第2题

下 列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ

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第3题

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()[ 2015年3月真题]

A.以个人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第4题

以下关于市场操纵行为的表述正确的是:()

A.与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为

B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为

C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益

D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行,不能有任何偏离

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第5题

非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为()
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第6题

证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第7题

承诺应当以通知的方式作出,但根据交易习惯或者要约表明可能通过行为作出承诺的除外()
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第8题

下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()

A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信,恪尽职守

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第9题

广告以虚假或者引人误解的内容欺骗、误导消费者的,构成虚假广告。以下属于虚假广告的情形有()。

A.商品或者服务不存在的

B.使用虚构、伪造或者无法验证的科研成果、统计资料、调查结果、文摘、引用语等信息作证明材料的;

C.虚构使用商品或者接受服务的效果的

D.以虚假或者引人误解的内容欺骗、误导消费者的其他情形

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第10题

下列()行为,违反的不是操纵市场罪

A.单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的帐户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量

D.未经客户委托,假借客户名义买卖证券

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