B.交易记录,包括投保、保全、批改、理赔、合同终止及客户服务的每笔业务的数据信息、业务凭证、账簿以及其他反映交易真实情况的合同、单据、函件等相关资料
C.其他应保存资料,包括反洗钱工作档案、大额交易报告和可疑交易报告等其他资料
D.以上都不正确
第1题
A.全面
B.准确
C.完整
D.保密
第2题
A.及时、准确、完整、保密
B.安全、准确、谨慎、保密
C.安全、准确、完整、保密
D.安全、无误、完整、保密
第3题
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5 年
C.为便于案件调查、资金监测、内外部审计检查,应当将涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录至少保存5年
D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
第4题
此题为判断题(对,错)。
第5题
第9题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.反洗钱培训制度
第11题
A.客户身份识别制度,
B.客户身份资料和交易记录保存制度,
C.交易信息保密制度,
D.大额交易和可疑交易报告制度。
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