更多“金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交()。”相关的问题
第1题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,只要所涉资金交易超过一定金额,应当提交可疑交易报告。()
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第2题
发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时,农业银行应依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。()
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第3题
互联网金融从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。()
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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,若金额特别小,可不提交可疑交易报告。()
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第5题
如果某一交易与客户身份、财务状况、经营业务明显不符,但金融机构却有合理理由排除这些疑点,或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容。()
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第6题
有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的,应当立即提交可疑交易报告()
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第7题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有()。I.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III.以客户的资产向他人提供融资或者担保IV.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户先提交的身份证件或者身份证明文件已过期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()为客户办理业务
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第9题
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度;发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织与恐怖活动人员名单相关的应当按照规定提交可疑交易报告、。()
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第10题
怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()
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