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[判断题]

操作风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（)

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第1题

网点合规风险指网点营业人员没有遵循法律、规则和准则，导致营业机构或人员遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性。（)
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第2题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第3题

合规问责，是指对因故意或过失，不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责，导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果，以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。（)
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第4题

证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

A.合规风险

B.管理风险

C.经营风险

D.技术风险

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第5题

商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，但不纳入操作风险监管资本计量。（)
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第6题

从内涵上看，（）主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.合规风险

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第7题

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。总行《操作风险报告管理办法》（试行)所指操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。（)
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第8题

《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。（)
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第9题

《商业银行操作风险指引》中所指的操作风险包括法律风险和策略风险，但不包括声誉风险。（)
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