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[判断题]
已被管控的可疑账户，如客户无法提供佐证材料要求销户的，网点上报分行、宁波地区一级支行后，确定客户无涉案嫌疑的予以解除管控。()
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第1题
“非客户确认对账单”佐证材料要求如下（）
A.材料上对应账户显示的金额与对账单的相符
B.由材料提供者双人签名确认材料的真实性
C.如材料为复印件，需由提供者双人签名确认材料来源的合规性，并标注与原件核对相符
D.其他佐证材料证明客户无法对账且能通过银行内部核对账务的账户（需提供佐证材料，并由分行运营部主管风控副总经理/总经理在账单上签名审批通过）
第2题
客户王某已被分行反洗钱中心上报可疑报告，网点可采取以下哪些后续管控措施？（）
A.开展持续监控
B.定期或额外提交报告
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
D.向相关金融监管部门报告
第4题
A客户命中了公安部的实时交易监测模型，对应名单类型——ORTA电诈拦截可疑账户名单，我们应如何正确处理（）
A．客户临柜核实，核查账户交易有无异常，能否说明交易异常的合理使用理由，能否提供相关证明资料及账户余额来源是否正常，有无其他可疑情形等；如核实通过的，可递交资料至分行解除管控B．如客户临柜核实不通过的，递交《涉诈风险账户审查表》和交易流水给属地派出所协助核实，出具核查意见C．网点核实后可自行解管控或销户D．网点不核实，直接递交《涉诈风险账户审查表》和交易流水给属地派出所协助核实，出具核查意见
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第6题
客户身份识别工作的核心要点（）
A．核实并记录客户基本信息，保存客户身份资料
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B．筛查反洗钱监测名单，保存名单排查佐证材料
C．评估并确定客户洗钱风险等级，加强对高风险客户的识别与管控
D．对特定类型客户开展有针对性的强化尽职调查
E．持续关注客户变化情况，及时动态调整客户洗钱风险行者等级，如遇可疑情形，报送可疑交易报告，采取限制客户账户服务、终止业务关系等与风险程度相匹配的控制措施
第7题
单位账户开立时，需提供开户单位经营场地的房产证明、租赁合同、物业费缴费单、水电费缴费单等其中任意一项资料。如无法提供以上相关材料，可提供其他足以佐证开户单位在此办公的资料，如转租合同、装修合同等。以上佐证资料应以开户单位或其关联公司、法定代表人（单位负责人）、股东、受益所有人、高管的名义持有、签订或开具（）
第8题
极速贷管户信贷客户经理在收到人工抵押提醒短信后，应及时与客户联系，提醒客户提供以下材料中至少两项（）
A.营业执照，对于具备营业执照的客户必须要求提供
B.近期进货或销货单据
C.订单及业务合同或协议
D.近三个月的银行交易流水
E.其他可以佐证客户生产经营情况的材料（如近期支付宝或微信交易结算流水截屏）
第9题
根据《中国民生银行客户身份识别与资料保存工作指引》，客户身份识别的核心要点有（）
A．核实并记录客户基本信息，保存客户身份资料
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B．筛查反洗钱监测名单，保存名单排查佐证材料
C．评估并确定客户洗钱风险等级，加强对高风险客户的识别与管控
D．对特定类型客户开展有针对性的强化尽职调查
E．持续关注客户变化情况，及时动态调整客户洗钱风险等级，如遇可疑情形，报送可疑交易报告，采取限制客户账户服务、中止业务关系等与风险程度相匹配的控制措施
第10题
如客户无法提供验证不符的合理性佐证但坚持开户的，需由管户客户经理（如无，则为经营机构指定人员）开展尽职调查并出具尽调表，尽调内容包括但不限于客户身份、职业背景、开户用途、手机号（）
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