A.商业银行应当对存款账户实施有效管理,与除储蓄存款以外的其他存款的所有人定期进行对账,并确保对账的适时有效
B.商业银行应当设立一个独立部门专门负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价
C.内部审计部门应当对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力,承担相应的责任
D.商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则
第1题
A.所有业务部门
B.经营管理层
C.部门负责人
D.内部审计部门
第3题
A.监测内容包括内部控制目标实现程度
B.监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
C.监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
D.商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测
第4题
A.管理职能
B.内部控制职能
C.事后监督职能
D.风险管理职能
第5题
A.商业银行应当建立内部控制的评估制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回购和检讨
B.商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制
C.根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当由正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系
D.应当利用计算机程序监控等现代化手段,锁定分支机构的业务权限,对分支机构实施有效的管理和监控
E.实现业务操作和管理的电子化,促进各项业务的电子数据处理系统的整合,做到业务数据的集中处理
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