第1题
第2题
A.A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.B.以客户为单位限制账户功能
C.C.调低交易限额
D.D.暂时中止为客户提供服务
第3题
A.向客户告知监管机构及上海黄金交易所反洗钱、发票管理等相关规定
B.了解客户的相关情况并评估其风险承受能力及洗钱风险等级
C.与客户签署《风险揭示书》,该《风险揭示书》里应体现国家反洗钱法律规定的义务、上海黄金交易所相关规定的要求及客户的反洗钱义务
D.了解拟提供的产品或服务的相关信息
E.向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理
第4题
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第8题
A.客户变更股权结构、经营范围的,实际控制人或受益人变动的,注册资金发生较大变化(增加或减少幅度超过50%)的
B.客户涉及向人民银行报送可疑交易报告的
C.直接确定为低风险客户的金融资产净值超过100万元人民币标准的
D.有合理理由认为客户洗钱风险等级与其实际状况明显不符合的
第10题
A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务i的,应当建立互联网交易风险管理制度
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存改交易指令
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