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我国证券业中,行业自律性组织是指()

我国证券业中,行业自律性组织是指()

A.证券公司

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

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第1题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

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第2题

证券公司应当加入证券业协会,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,全体会员组成的会员大会是其权力机构。()
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第3题

我国的证券分析师行业自律组织是()

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第4题

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()

A.从证券登记结算公司的收益中提取

B.从证券交易所的业务收入中提取

C.从证券登记结算公司的业务收入中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

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第5题

对证券业的监管,下列说法错误的是()。
对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第6题

自律性证券管理机构包括()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券公司

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第7题

我国实施证券监管的政府机构是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

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第8题

下列不属证券市场中介机构的有()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.证券业协会

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第9题

证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当在()挂牌集中交易。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第10题

下面关于证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

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