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[判断题]

代销金融产品适当性管理是指公司在销售金融产品过程中,根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的金融产品,把合适的金融产品提供给合适的投资者()

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第1题

公司拟销售的金融产品,如未参与产品的前期开发与设计,则需成立代销金融产品尽职调查小组负责对拟代销的金融产品开展尽职调查工作。尽职调查小组可由()组成。尽职调查小组对拟代销的金融产品出具正式、独立的尽职调查报告

A.产品发起部门

B.产品发起部门委托的第三方部门

C.产品发起部门委托的第三方机构

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第2题

金融期货投资者适当性制度体系中,中国期货业协会颁布的相关文件包括()

A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》

B.《金融期货交易特别风险揭示书》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》

D.《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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第3题

接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,被称为()

A.中间介绍业务

B.证券经纪业务

C.证券发行

D.代销金融产品

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第4题

营业网点及员工不得私自销售或推介非本公司代销及未经我公司批准的各种金融产品。()
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第5题

公司建立金融产品适销性评审制度,按照规定的流程和规则对拟代销产品进行适销性评审。以下属于评审内容的是()

A.投资安排

B.产品费用

C.产品风险

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第6题

根据《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》的要求,建立金融消费者适当性制度。金融机构应当对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理,完善金融消费者()测评制度,将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者

A.风险偏好

B.风险知识

C.风险认知

D.风险承受能力

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第7题

成熟期是指金融产品在市场上的销售已达到饱和的时期。()
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第8题

以下说法不准确的是()
A.公司金融产品信息公示页面应在显著位置提示投资者:公司销售的所有金融产品均已在此处公示,如发现公司下属机构或人员向投资者销售公示范围以外的产品,可向公司进行举报

B.公司金融产品信息公示页面应说明公示的金融产品风险评级系由公司根据产品特性自行评定,并应提供各风险级别的具体含义及适用投资者范围供投资者查阅

C.公司在金融产品销售过程中,应在投资者购买产品后,提示投资者登录公司金融产品信息公示渠道进行金融产品信息查询。公司金融产品销售机构应结合自身条件,采取在营业场所现场公告、跑马灯、液晶电视播放等一种或多种方式持续展示公司金融产品信息公示查询渠道,提示投资者进行查询

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第9题

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

A.①②③

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第10题

()是指由各大公司所属的财务公司、各种投资信托公司、银行控股公司等发行的融资券。

A.A.国内融资券

B.B.经纪人代销的融资券

C.C.直接销售的融资券

D.D.金融企业的融资券

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第11题

()部门负责规范和指导全行零售代销产品的合规销售管理,负责制定我行零售代销活动相关的总体原则和制度规范,负责零售代销活动相关的督导管理工作

A.总行零售业务风险管理部

B.总行个人金融部

C.分行零售业务风险管理部

D.总行运营管理部

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