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[主观题]

根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当中止股票发行的有()

A.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的

B.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期的

D.网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的

答案
A,B
更多“根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当中止股票发行的有()”相关的问题

第1题

下列关于首次公开发行股票询价和申购程序的说法中,错误的是()

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份

B.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

C.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家

D.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分,剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

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第2题

下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()

A.发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票,网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

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第3题

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票()

A.未参与网上发行

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第4题

证监会发布的最新的《证券发行与承销管理办法》规定首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价
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第5题

在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。
在累计投标询价阶段,发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

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第6题

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。【此知识点已删除】根据有关

A.20

B.30

C.50

D.70

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第7题

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据保荐制的核心内容,在此

A.申购义务

B.连带责任

C.投资者责任

D.融资者义务

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第8题

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,不正确的有()

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保

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第9题

下列关于证券发行的说法,正确的是()

A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销

C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败

D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准

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第10题

初步询价公告应包括以下内容()

A.核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称

B.拟发行股数

C.向询价对象发行数量及比例

D.初步询价时间安排

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