A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任
第2题
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
第3题
A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
B.证券经纪人可以替客户办理资金存取、划转、查询等事宜
C.取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业
D.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第5题
A.证券经纪人在执业过程中发生违法违规行为的,证券公司应当及时向公司住所地和该人员服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告
B.证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的,证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门
C.证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当与其解除劳动合同
D.证券经纪人涉嫌刑事犯罪的,证券公司应当及时向有关司法机关举报
第8题
A.Ⅰ 、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ 、 Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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