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[判断题]

银行业金融机构应建立独立完善的合规风险管理部门,通过完善组织架构,确保合规治理的独立性、专业性、完整性。()

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第1题

合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。()
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第2题

银行业金融机构要完善考核方式,提高票据业务余额等规模指标考核权重,提高票据业务合规性、操作风险防控等指标权重。()
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第3题

本行结合近年来全面合规管理体系、()、操作风险管理体系建设工作成果和经验,实现“三项管理”在组织架构、管理方法/工具及工作机制方面的有效融合

A.建立全面合规管理文化

B.建立有效的合规风险管理体系

C.建立有利于合规风险管理的三项基本制度

D.以上都是

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第4题

完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和()等构成

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.合规管理部门、合规管理岗位

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第5题

条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()

A.带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营,在制定本机构经营管理方针时,应充分考虑可能面临的合规风险

B.负责建立或指定合规管理部门,并确保其有效运作

C.定期评估和分析所管辖机构依法合规经营情况,针对存在的问题组织制定有效措施和办法,及时予以纠正和解决

D.及时向高级管理层和总行合规管理部门报告任何重大违规事件

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第6题

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。()
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第7题

专营机构合规及风险管理人员有权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。()
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第8题

下列对合规风险管理描述不正确的是()

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

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第9题

关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评价、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制 ()
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