第3题
A.建立全面合规管理文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立有利于合规风险管理的三项基本制度
D.以上都是
第5题
A.带头贯彻执行各项法律和规章制度,不搞违法违纪经营,在制定本机构经营管理方针时,应充分考虑可能面临的合规风险
B.负责建立或指定合规管理部门,并确保其有效运作
C.定期评估和分析所管辖机构依法合规经营情况,针对存在的问题组织制定有效措施和办法,及时予以纠正和解决
D.及时向高级管理层和总行合规管理部门报告任何重大违规事件
第8题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
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