A、另类子公司可以下设子公司
B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系
C、另类子公司可以从事投资以外的业务
D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
第4题
A.目前我国还没有出现境内公募另类投资基金
B.另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资
C.期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资范畴
D.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售纪录的条件之上,属于另类投资
第5题
A.另类投资中的碳排放权交易性质上属于特定性的商品类投资
B.另类投资随着经济全球化呈现出国际化趋势
C.另类投资产品增加了投资组合的调整方向
D.另类投资管理人通常以日或周为单位提供投资报告
第6题
A.禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度
第8题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
第9题
第10题
A.另类投资在监管上不如股票、债券等传统证券成熟
B.另类投资产品变现能力差,因此市场难以及时反映投资的真正价值
C.另类投资有提高回报的优点,因此应加大投资的杠杆性
D.另类投资产品市场上存在较严重的信息不对称现象
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