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[主观题]

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。

A、另类子公司可以下设子公司

B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系

C、另类子公司可以从事投资以外的业务

D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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更多“下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。”相关的问题

第1题

证券公司另类投资子公司不得参与()等通道类业务

A.委贷业务

B.股票质押业务

C.固定收益类信托夹层投资

D.长期股权投资

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第2题

下列关于基金子公司的说法,错误的是()

A.基金子公司不可以设立销售子公司

B.基金子公司可以设立私募股权子公司

C.基金子公司的产品可以是FOF

D.基金子公司可以从事专户业务

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第3题

证券公司设立子公司的,必须采用全资子公司形式()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

关于另类投资,正确的是()

A.目前我国还没有出现境内公募另类投资基金

B.另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资

C.期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资范畴

D.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售纪录的条件之上,属于另类投资

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第5题

关于另类投资的相关描述,错误的是()

A.另类投资中的碳排放权交易性质上属于特定性的商品类投资

B.另类投资随着经济全球化呈现出国际化趋势

C.另类投资产品增加了投资组合的调整方向

D.另类投资管理人通常以日或周为单位提供投资报告

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第6题

对证券公司设立子公司的监管要求有()

A.禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C.禁止相互持股的情形

D.要求建立风险隔离制度

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第7题

证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

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第9题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号),资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。()
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第10题

另类投资有增加回报和降低风险的潜力,同时也有一定的局限性,则以下表述错误的是()

A.另类投资在监管上不如股票、债券等传统证券成熟

B.另类投资产品变现能力差,因此市场难以及时反映投资的真正价值

C.另类投资有提高回报的优点,因此应加大投资的杠杆性

D.另类投资产品市场上存在较严重的信息不对称现象

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