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[单选题]

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定,证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等,应当报中国证监会核准
更多“证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则”相关的问题

第1题

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.证券交易所

C.证券服务公司

D.中国证监会

E.中国证券业协会

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第2题

根据我国现行的证券监管体制,证券业的监管主体主要有()。

A.国务院证券监督管理部门

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

E.证券服务公司

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第3题

下面关于证券业协会的表述正确的有()。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

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第4题

在我国,由()等监管机构负责基金托管资格的核准

A.基金业协会、中国银监会

B.基金业协会、中国证监会

C.证券业协会、中国证监会

D.中国证监会、中国银监会

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第5题

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

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第6题

证券公司应当加入证券业协会,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,全体会员组成的会员大会是其权力机构。()
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第7题

负责组织期货从业资格考试的机构是()

A.期货业协会

B.证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

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第8题

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为()

A.中国证监会及个地方证监局

B.沪、深证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第9题

按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第10题

下列中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()

A.从业人员辞职

B.从业人员被解聘

C.从业人员死亡

D.以上均正确

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第11题

下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是()

A.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合

C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障

D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

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