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[单选题]

以下不属于投资规划的步骤的是()。Ⅰ.确定客户的投资目标Ⅱ.预测客户的风险承受能力Ⅲ.监控投资计划Ⅳ.实施投资计划Ⅴ.进行投资的风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅴ

答案
D、Ⅱ、Ⅴ
解析:投资规划的步骤包括:
(1)确定客户的投资目标;
(2)让客户认识自己的风险承受能力;
(3)根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划;
(4)实施投资计划;
(5)监控投资计划。
故本题选D选项。
更多“以下不属于投资规划的步骤的是()。Ⅰ.确定客户的投资目标Ⅱ.预测客户的风险承受能力Ⅲ.监控投资计划Ⅳ.实施投资计划Ⅴ.进行投资的风险控制”相关的问题

第1题

()就是根据客户的财务目标和可用投资额,以及风险承受能力等实际情况来确定投资目标,并通过资产配置、投资组合、证券选择等技术,结合具体的投资策略来实现投资目标

A.投资规划

B.养老规划

C.税收规划

D.消费支出规划

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第2题

()是根据客户投资理财目标和风险承受能力,为客户制定合理的资产配置方案,构建投资组合来帮助客户实现理财目标的过程

A.投资

B.资产配置

C.投资规划

D.投资组合

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第3题

投资规划是根据客户(),为客户制定合理的资产配置方案,构建投资组合来帮助客户实现理财目标的过程

A.年龄

B.资产状况

C.风险承受能力

D.理财目标

E.投资方向

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第4题

投资组合的基本精神就是:通过各部分的合理比例搭配,投资组合可以在保障既定的收益率的同时,大
幅地降低收益率的波动,也即降低风险。下列保险规划步骤排序正确的是()。(1)需求分析及目标确定:找到客户的显性需求及潜在需求,依据客户的理财价值观和可应用资源,确定理财目标的优先顺序以及期望水平;(2)确定当前财务状况,包括了解客户的风险属性及风险承受能力;(3)计划实施和适时调整;(4)甄选适宜产品,制定计划。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(1)(4)(3)

C.(2)(1)(3)(4)

D.(1)(2)(4)(3)

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第5题

在确定教育投资规划方案与投资工具中,选择投资工具,应该考虑到的因素包括()

A.预期回报

B.自身风险承受能力

C.目前所持有的本金

D.投资的期限长短

E.投资目标

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第6题

下 列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 II.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ

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第7题

建设工程投资费用管理是指为了实现投资的预期目标,在规划、设计方案条件下,预测、确定和监控工程造价及其变动的系统活动。()
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第8题

()是根据客户投资理财目标和风险承受能力,为客户制定合理的资产配置方案,构建投资组合来帮助实现理财目标的过程

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第9题

()是根据客户投资理财目标和风险承受能力,为其制定合理的资产配置方构建投资组合,来帮助其实现理财目标

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第10题

证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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第11题

对于投资规划与理财规划的关系,下列说法错误的是()

A.投资规划是理财规划的一个组成部分

B.投资不等于理财

C.投资规划对于整个理财规划有重要的基础性作用

D.投资规划必须是一个全面综合的整体性解决方案,全面解决客户的理财目标

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