更多“()负责有效管理本机构案件风险,明确各部门及分支机构案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划”相关的问题
第1题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于涉案资产的责任认定和清收,应由案发分支机构成立专案组总体负责,案防部门参与,并按照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作()
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第2题
高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人。()
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第3题
案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.风险管理部门负责人
B.内审稽核部门负责人
C.案件风险排查牵头部门负责人
D.行长/总经理
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第4题
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定的《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》中,制度与质量控制所占的比重是13%()
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第5题
监管评价是指银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价()
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第6题
线索承办部门应严守保密等工作纪律,加强对监督检查、审查调查中发现问题线索的管理,建立专门台账,明确(),每季度向案管部门备案有关情况
A.专人负责录入
B.线索移送
C.跟踪处置
D.案件调查
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第7题
下列工作中,属于房地产经纪机构连锁店经理岗位的工作是()
A.负责销售员及各种资源在各案场中调配
B.严格执行各项案场工作守则及作业流程
C.执行公司的有关业务部署
D.负责销售员、案场经理的佣金发放、审核等工作
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第8题
金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。()
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第9题
理事长和理事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况()
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第10题
为确保相关登记信息真实、有效、完整及准确,定点医药机构应。
A.指定专人负责本机构信息登记工作
B.不定期核查本机构登记信息
C.定期核查本机构登记信息
D.定期向医保经办机构核对申报登记信息
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第11题
银行业金融机构应将()列为案件风险防范第一责任人
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