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[单选题]

申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚Ⅱ.具有大学本科以上学历Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的专业考试Ⅳ.有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
更多“申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚Ⅱ.具有大学本科以上学历Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的专业考试Ⅳ.有一年以上证券期货或银行、…”相关的问题

第1题

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ.未受过刑事处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3题

申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括()

A.未被本机构聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第4题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

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第6题

以下选项中属于申请期货从业资格法定条件的有()

A.取得从业资格考试合格证明

B.最近3年内未受过刑事处罚或中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.被本机构聘用未被中国证监会等金融监管机构采取市场进入措施,或者禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第7题

申请领取导游证的条件是()。

A.取得导游人员资格证书

B.与旅行社订立劳动合同或在导游服务公司登记注册

C.没有受过刑事处罚

D.具有民事行为能力

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第8题

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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第9题

银行间市场交易成员或符合相关资质要求的拟入市机构可选送人员参加交易员资格考试,申请人须符合下列条件()

A.拟在本机构从事银行间本币市场交易及相关业务

B.具有良好的职业操守,最近五年未受过刑事处罚,最近三年未因违反金融法律法规受过行政处罚

C.具有大专及以上学历,掌握金融市场专业知识,了解相关法律法规,具备基本的计算机操作能力

D.交易中心规定的其他条件

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第10题

监管处罚具有措施多、主体多和处罚重等特点,处罚措施主要有()

A.对商业银行或者个人罚款

B.限制新业务开办或新机构设立

C.暂停某项业务办理

D.吊销营业执照

E.取消从业资格

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