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[判断题]

期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度()

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第1题

期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()

A.测试投资者的金融期货基础知识

B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.未向投资者充分揭示股指期货风险

D.认真审核投资者开户申请材料

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第2题

会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度()
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第3题

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试卷对()进行测试

A.公司市场开发人员

B.投资者

C.期货公司开户人员

D.专业介绍业务人员

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第4题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度()
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第5题

交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是()

A.如实提供投资者开户材料

B.期货公司会员应当配合

C.如实提供资金账户情况等资料

D.有权拒绝检查

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第6题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()

A.警告

B.告诫

C.罚款

D.谈话

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第7题

金融期货投资者适当性制度体系中,中国期货业协会颁布的相关文件包括()

A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》

B.《金融期货交易特别风险揭示书》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》

D.《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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第8题

会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

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第9题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行

A.2010年2月9日

B.2009年2月9日

C.2010年9月20日

D.2010年9月2日

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第10题

中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

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第11题

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是()

A.2008年7月4日

B.2009年6月1日

C.2010年2月5日

D.2010年2月8日

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