A.各类合同
B.协议
C.承诺函
D.备忘录
第1题
A.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员
B.业务部门人员
C.内部控制部门人员
D.有关专门委员会委员
第3题
A.买者自负、风险自担
B.卖者有责、买者自负
C.卖者尽责、买者自负
D.卖者承担全部责任
第4题
A.客户身份识别
B.客户身份资料及交易记录保存
C.大额及可疑交易报告
D.反洗钱有关信息保密
第5题
A.设立代表处、子公司、分支构
B.收购资产
C.认购涉美基金份额
D.收购股权
第6题
A.可要求金融产品的发行人承担赔偿责任
B.可要求金融产品的销售者承担赔偿责任
C.金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任
D.销售者无需承担责任
第7题
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等谋取或输送不正当利益
D.以上都是
第8题
B.通过双方正式工作邮箱进行证据留痕
C.通过双方多次沟通的即时通讯工具(如微信)进行文字留痕
D.文字留痕难以做到的情况下,通过电话录音方式留痕(要明确通话双方的公司名称和人员姓名、具体合同名称、具体的授权代表姓名、并就授权代表是否有权签署该合同取得合同相对方的明确答复)
第10题
A.人人守法
B.人人合规
C.人人自觉
D.人人遵规
第11题
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