A.业务人员操守与胜任能力
B.操作的合规性
C.是否存在错误销售和不当销售
D.是否配备必要人员
第1题
A.A.内部稽核
B.B.外部稽核
C.C.省级稽核
第2题
A.银行
B.内部调查员
C.客户
D.消费者协会工作人员
第3题
A.市场风险
B.利率风险
C.法律风险
D.操作风险
第4题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第7题
A.审计部门、总经理
B.制度、流程发布部门经理总经理
C.合规管理部门、合规负责人
D.合规管理部门、总经理
第8题
A.知识能力
B.专业胜任能力
C.良好的职业操守
D.独立性
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