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[单选题]

证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析:本题考查证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。
Ⅰ、Ⅱ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
Ⅲ项正确,证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
Ⅳ项错误,Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。
故本题选B选项。
更多“证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度”相关的问题

第1题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

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第2题

下列属于内部会计管理制度的有()。

A.内部会计管理体系

B.会计人员岗位责任制度

C.内部牵制制度

D.内部控制制度

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第3题

对布件管理应该建立的制度有()。

A.收发制度

B.台账制度

C.报废制度

D.定额管理制度

E.盘点制度

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第4题

在办公用品的发放管理中,应建立()。

A.调查制度

B.领导审批制度

C.登记制度

D.库存制度

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第5题

工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要内容有()

A.合同管理制度

B.与业主的合作制度

C.监理服务需求调查制度

D.企业内部信用管理责任制度

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第6题

下列属于建立健全内部现金管理制度的有()

A.钱账分管制

B.日清月结制度

C.现金清查制度

D.现金保管制度

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第7题

符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

商业银行向社会投资者转让贷款债权,应当建立风险管理制度、内部控制制度等相应的制度和内部批准程序。()
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第9题

下列选项中,属于销售业务管理制度设计范围的有()。

A.职务分离制度

B.收款业务制度

C.销售折让和折扣制度

D.销售退货制度

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第10题

凡在规定金额以上的交易,不论是否可疑,都应当向反洗钱主管机关报告的制度,是指()

A.客户尽职调查制度

B.大额交易报告制度

C.可疑交易报告制度

D.跨国交易报告制度

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第11题

医疗机构有关医院感染管理的规章制度包括()

A.医院感染管理组织及其职责、医院感染管理有关部门及医务人员的职责、医院感染的培训制度

B.环境卫生学及消毒灭菌监测与质量改进制度、医院感染暴发及医院感染突发事件的监测、报告、调查与控制制度

C.医院消毒隔离制度、消毒药械的管理制度、一次性使用无菌医疗用品的管理制度、医务人员职业卫生防护制度、手卫生制度、无菌操作技术规范

D.抗菌药物合理应用管理制度,重点部门、重点感染部位的医院感染预防与控制制度,医疗废物的管理制度,生物安全管理制度

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