A.二级分行风险管理部门应指定专人负责向交易行发送合格金融质押品追加通知、额度超限通知
B.客户经理应于合格金融质押品追加通知发送后5个工作日内完成押品追加或减免工作,并将减免审批结论发送交易行,交易行应及时将减免金额录入前台交易系统
C.追加通知发送后5个工作日内未追加合格金融质押品,也未录入减免金额的交易,必须进行强制平盘处理
D.对于套保交易,即便基础业务已提前终止,在交易存续期内也无需每日更新占用信用额度,无需发送合格金融质押品追加或预警通知
第1题
B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求,或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户,且风险缓释要求已全额落实,并经审批同意
C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果,且通过了套保认定
D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)
E、以上情况均可减免
第3题
A.开展客户衍生产品市场拓展,协助客户选择适合客户需求、风险承受能力及产品认知水平的衍生产品交易方案
B.审查客户各类交易文本
C.受理客户交易委托
D.跟踪金融市场动态与关键指标走势,向客户提供必要的市场和交易信息
第4题
A.与客户签署《结售汇业务总协议》以及《代客风险管理协议》
B.对客户进行衍生产品交易适合度评估
C.对客户进行适合度评估有效期最长为一年(含),评估失效后,客户再次申请办理新的衍生品交易时,要重新对客户进行交易适合度评估
D.如果交易适合度评估为简单金融衍生产品交易的客户,可办理远期、掉期、期权、货币掉期等衍生产品
第6题
A.风险限额管理的内容主要包括信用风险限额和市场风险限额;
B.根据风险限额管理要求,衍生产品交易应当明确交易对手的授信限额;
C.根据风险限额管理要求,衍生产品交易应当明确单笔交易最大限额和交易止损点;
D.风险限额管理需要逐笔、逐级审批
第7题
A.省分行公关部
B.省分行办公室
C.二级分行办公室
D.总行公关部
第8题
A.了解所从事的衍生产品交易风险
B.审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架
C.通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统,随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息
D.在获取有关衍生产品交易风险状况的信息的基础上,进行相应的监督与指导
第10题
A.抵质押风险缓释
B.追加押品
C.我行可接受押品
D.合格押品
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