A.商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户资金
C.商业银行工作人员玩忽职守造成损失的
D.商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友提供担保造成损失的
第1题
A.延压、截留、转移、挪用税款
B.明知税务机关有违反规定行为,而为其提供方便
C.其他违法违规行为
D.为纳税人转移资金
第2题
A.延压、截留、转移、挪用税款
B.电话通知税务机关资金到账
C.明知税务机关有违反规定行为,而为其提供方便
D.其他违法违规行为
第3题
A.检查商业银行运用电子计算机管理业务的数据系统
B.检查时发现商业银行存在违法违规行为的,随时对其进行罚款处理
C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D.查阅、复制商业银行与检查事项有关的文件、资料
E.询问商业银行的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
第4题
A.延压、截留、转移、挪用税款
B.明知税务机关有违反规定行为,而为其提供方便
C.其他违法违规行为
第5题
A.具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度
B.资本充足率不低于监管部门的最低要求
C.最近2年连续盈利
D.风险监管指标符合审慎监管要求
E.最近2年没有重大违法、违规行为
F.监管评级良好
第6题
A.延压、截留、转移、挪用税款
B.明知税务机关有违反规定行为,而为其提供方便的
C.其他违法违规行为
D.以上全部正确
第7题
A.具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度
B.资本充足率不低于监管部门的最低要求
C.最近2年连续盈利
D.风险监管指标符合审慎监管要求
E.最近2年没有重大违法、违规行为
F.监管评级良好
第8题
A.在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格
B.有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录
C.最近2年内无重大违法违规行为
D.财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利
第9题
A.具有良好的公司治理结构
B.风险管理和内部控制健全有效
C.有拨付营运资金的能力
D.最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件
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