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[判断题]

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者（）

答案

是

发布时间：2022-02-23

纠错

更多“基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者（）”相关的问题

第1题

开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。（)

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第2题

下列不属于欺诈客户的是（）。Ⅰ. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ. 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ. 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ. 基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

A.问卷调查

B.电话调查

C.当面调查

D.间接调查

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第4题

基金宣传推介人员和基金柜面操作人员均应具备基金从业资格。（)

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号)，制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。（)

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号)，基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字。（)

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第7题

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）

A．采取抽奖、回扣方式销售基金

B．对不同申购金额投资者适用不同费率

C．代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

D．在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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第8题

投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的是（）。Ⅰ.当投资者投资超过自身承受能力的产品时，对投资者进行风险揭示Ⅱ.当承受能力较强的投资者投资较高风险、较高收益的产品时，应尊重投资者的选择Ⅲ.当资产规模较大的投资者投资于低风险、低收益基金产品时，应建议其选择高风险、高收益产品Ⅳ.在投资者提出不切实际的收益要求时，基金管理人或销售机构应为投资者提供顾问服务，尽量让投资者投资风险和收益适合的产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号)，基金宣传推介材料不可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。（)

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第11题

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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