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[多选题]

柜台业务授权存在的风险点有()

A.授权人对办理的业务不在权限范围内

B.业务资料不齐全,审核不严给予授权

C.对超权限的业务未及时上报审批

D.操作密码交他人使用授权

答案
ABCD
更多“柜台业务授权存在的风险点有()”相关的问题

第1题

个人汽车贷款业务审查和审批环节的主要风险点有()

A.业务不合规,业务风险与效益不匹配

B.不按权限审批贷款,使得贷款超授权发放

C.合同填写不规范,未对合同签署人及签字(签章)进行核实

D.审批人对应审查的内容审查不严

E.借款人的欺诈

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第2题

违反柜面业务授权管理规定,有下列行为之一的,给予记大过处分;情节较重的,给予降级至撤职处分;情节严重的,给予开除处分()

A.未经授权办理需授权柜面业务或超越权限办理的

B.未按规定履行柜面业务授权或复核职责的

C.按规定履行柜面业务授权或复核职责的

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第3题

按广东农村信用社国际业务对进口业务的规定,以下不属于进口代收业务的主要风险点的是()

A.手工录入报文信息时,录入要素与真实报文信息不一致

B.该网点不具备受理该业务的权限

C.复核人员、授权人员把关不严,对付款信息审核不仔细导致业务出错

D.付款后申报信息不及时或不正确

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第4题

商业银行应建立健全同业业务授权管理体系,由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权,同业业务专营部门不得进行转授权,不得办理未经授权或超授权的同业业务。()
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第5题

“柜员当班期间在柜台内办理本人的私人业务,授权柜员为本人的私人业务进行授权”为()级风险。

A.二

B.三

C.四

D.五

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第6题

在通兑业务的业务流程中,不属于后台柜员操作的流程()

A.审核客户资料并受理

B.对超前台柜员权限的交易进行授权

C.对取现金额超权限的进行复点

D.对可疑交易做反洗钱登记

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第7题

客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,以下不属于运营主管职责范畴的是()。
客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,以下不属于运营主管职责范畴的是()。

A.对后台中心无法审核的现场经办人身份真实性与证件的真实性、有效性进行审核

B.对客户进行尽职调查

C.对客户经理的审查意见以及资料进行再审核,应见原件的须亲见原件

D.审核法定代表人授权委托书关键要素是否填写,是否加盖相关印章,授权期限是否在有效期内,被授权人与现场经办人是否为同一人(姓名、证件号码与证件是否一致),所申请业务是否在授权范围内等

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第8题

总行确定交易远程或现场授权方式的主要标准是:业务用时性要求高、审核资料过多、()、难以明确上传凭证影像的授权交易采用现场授权;其他授权交易采用远程授权。

A.高风险的业务

B.现金类业务

C.出入库和实物交接业务

D.需运营主管审批的业务

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第9题

关于远程集中授权,以下说法正确的是()。

A.远程集中授权是指柜员通过远程集中授权系统,将临柜授权业务的交易画面、业务凭证和客户证件等实物的电子影像资料同步传输至授权中心,由授权员远程审核并完成授权的一种操作模式

B.授权员对单位负责人或有关业务主管人员授意、指使、强令违反规章制度办理业务有权抵制,并向相关部门报告

C.对需营业机构运营主管审批的远程授权业务,由营业机构运营主管按照制度要求在相应业务凭证上签署意见并签字(章)确认

D.应急处理是指在远程授权系统无法正常运行,且短时间内无法恢复的情况下,恢复现场授权处理的一种应急措施

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第10题

柜员办理业务必须认真审核原始凭证的真实性、合法性,以()为依据,在授权范围内办理业务。

A.记账凭证

B.记账凭证或原始凭证

C.原始凭证

D.附件

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第11题

采用远程授权方式办理电子银行业务的,柜员按照远程授权相关规定将业务申请书、客户身份证明文件等申请资料通过影像传至远程授权人员审核授权,对于涉及企业客户证书发放、变更等业务的、还应将印有企业客户证书序列号的一面通过影像传至远程授权人员审核授权。()
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