更多“公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。”相关的问题
第1题
营业机构应加强对通过厅堂智能设备办理开户业务客户的身份识别,受理开户业务时,应对客户开户资料、身份证件、客户身份及开户意愿的()等方面进行认真审核,切实做到审核工作真实有效,不流于形式。
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第2题
审批开立保证金账户这项业务时,客户部门受理客户申请后,需根据“了解你的客户”原则,对客户申请资料的()进行审查并留存客户身份识别资料,审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后,由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行
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第3题
开户行应负责对单位客户开户申请资料的()()和()进行审查()。
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第4题
客户部门应根据“了解你的客户”原则及人民银行相关规章制度要求,对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性、合规性进行审查,并在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员签章后,将相关开户申请资料交营业网点
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第5题
开户行办理预留印鉴相关业务,须至少双人审核客户提交的资料,并对资料的()负责。
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第6题
对客户身份进行初次识别时,应采集登记客户信息,审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性,并填写《尽职调查表》。()
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第7题
授信经营部门应本着以下()原则,履行尽职调查
A.了解你的客户
B.了解你客户的客户
C.了解你客户的业务
D.了解你客户周边的客户
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第8题
金融机构对先前获取的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.真实性
B.有效性
C.合法性
D.完整性
E.及时性
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第9题
办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。()
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第10题
营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性,并按()《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《个人存款账户实名制规定》
E.《现金管理暂行条例》
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