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[多选题]

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括（）

A.期货投资咨询业务管理制度文本

B.加盖公司公章的经营期货业务许可证复印件

C.加盖公司公章的企业法人营业执照复印件

D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

答案
ABCD
发布时间：2022-03-12
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更多“A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括（）”相关的问题

第1题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

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第3题

以下不属于期货从业人员的是（）

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第4题

以下适用《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员有（）

A.期货公司管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第5题

下列属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员的是（）

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第6题

导致期货从业资格注销的情形有（）。[ 2015年5月真题]

A.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

C.期货从业人员因工伤住院

D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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第7题

期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（）

A.收取期货保证金

B.协助办理开户手续

C.代办期货交割

D.期货投资策略咨询

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第9题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

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第10题

申请从事证券投资咨询业务资格的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本

A.200

B.100

C.1000

D.2000

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第11题

从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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