B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.以上都正确
第1题
第4题
A.金融机构进行客户身份识别时,可以向有关部门核实客户的有关身份信息
B.金融机构是否需要向有关部门核实客户身份,由金融机构自主决定
C.金融机构可以提出核实客户有关身份信息请求的部门不限于公安.工商行政管理部门
D.金融机构是否需要向有关部门核实客户身份,由金融监管机构决定
第5题
A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
第6题
A.打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效
B.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规
C.打印金融收入发票后,是否手工销号
D.审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效,齐全
E.确认办理人身份,非法人代表亲自办理需核实委托书
第7题
A.是否有客户或代理人的有效身份证件复印件。
B.是否对客户或代理人的有效身份证件进行联网核查并留存核查记录。
C.是否为客户本人办理,是否留存本人签字记录
D.是否有会计经理或会计主管授权人的签章
第8题
A.审核客户提交的身份证件是否真实、有效,是否符合实名制的要求
B.审核业务交易单填写的姓名、证件名称、号码等要素是否正确,规范
C.如为现金开户的当面清点现金,并核对是否与开户金额一致
D.审核客户提交的销户通知书是否真实
第9题
A.客户身份识别
B.客户登记的信息是否真实有效,包括身份证件有效期、职业、联系方式、联系地址等
C.介质状态是否存在异常
D.客户的签名是否正确有效
E.必须审核的交易信息是否准确
F.业务遵循的其他管理要求。"
第10题
A.审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录
B.检查有效身份证件真伪,核对客户身份
C.审核客户提交的申请书填写是否正确,是否已签字确认
D.审核保证金账户缴存金额是否足够
E.审核是否存在同一贷款账户部分抵债的情况
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