根据非现场开户业务人员管理要求，离职人员应注销业务权限，及所属开户渠道。（)

营业网点开展非现场开户业务，见证人员不需要通过公司组织的资格认证考核，可直接申请权限。（)

关于非现场开户业务人员管理，见证人员必须为具备劳动合同关系的员工，且主岗、兼岗的工作不得包含营销、技术、合规及风险管理内容。（)

利用业务集中运营平台受理创业板权限开通，以及逐步上线的新三板开户、衍生品开户等业务，仍需现场受理。（)

通过智易通受理新开户业务时，若客户身份为美国个人，则系统提示并要求客户至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务。（)

经纪人、营销员、员工营销人员申请开户渠道后，应依据其职责范围规范受理客户申请，办理相应业务。（)

非现场开户业务的工作人员、见证人员，可以通过中国证监会网站确认从业人员身份，并可通过营业网点现场、公司网站等方式，查询人员姓名、属性（工作／见证人员)、从业证书编号、所在营业网点等公示信息。（)

客户通过预占账号取得相应证明文件后，仍需携带全部开户资料到网点按“开户及签约”业务要求完成账户开立及产品签约等业务。（)

非零金额开户，资金转出方为客户结算账户时，需客户提交支付结算借方凭证（转账支票、存折、借记卡、个人业务申请等);资金转出方为所属保证金合同账户时，需在开户申请书注明。（)

验印系统中印鉴的注销时间不应早于开户及当天的时间。（)

客户变更账户性质，但需保留原账号的，应提供完整的销户及开户资料，在审核流程上比照销户及开户业务（）