A.开立单位或个人账户
B.5万元以的大额现金续存续取业务
C.现钞兑换
D.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款
第1题
A.第三方单位委托授权书
B.被委托人身份证复印件
C.企业营业执照复印件
D.客户填好的《扣划款业务委托书》
E.账户客户身份证复印件(对公的为企业营业执照复印件及法人身份证复印件)交接表
第3题
A.理财产品协议书》(一式两联)盖“业务公章”
B.理财产品说明书》一式三份,留2份,客户留一份,其中,留原件,客户留复印件。
C.业务完毕后《理财产品说明书》(客户留存联)和《理财产品协议书》(客户联)一并交给客户。
D.单位客户办理事需出示营业执照或组织机构代码证、法人身份证、经办人身份证、授权书委托书、单位印鉴。
第4题
A.客户身份信息正确齐全的,无需再建立该客户身份信息。
B.客户身份信息不正确或不完整,可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。
C.如没有该客户的身份信息,则自动联动“增加个人基本信息”交易,完整输入该客户信息。
第6题
A.申请表客户留存联、证件交付客户
B.无需收回相关安全介质
C.业务交易单作交易传票,申请表银行留存联和证件复印件专夹保管,定期装订
D.金融业务收入凭证或发票第一联交客户,第二联作业务传票跟流水装订
第7题
A.办理毁损换折业务,凭证中需留存客户身份证复印件,代办的同时附代办人身份证复印件。
B.特殊业务申请书客户资料处、申请事项应填写完整(含客户编号15位升18位),客户确认签字,加盖柜员名章、业务用章,并经有权签字人审核签字。
C.客户本人办理的满页换折不用填写客户资料、不需有权签字人审核签字。
D.客户本人办理的满页换折仍需填写客户资料、留存本人身份证复印件、需有权签字人审核签字。
第8题
A.要确认交易现金必须与现金实物一致,防止出现长短款
B.对可疑交易未做反洗钱登记
C.交易金额超过规定金额,未要求客户出示身份证件及留存客户身份证复印件
D.系统发送报错或未返回应答时,未能及查询该笔业务是否发送成功,就直接将钱退回客户
E.未能留存客户的联系方式,出现差错时,无法及时联系到客户
第9题
A.《单位代理个人开户申请表》、单位证明文件影印件或复印件(若需)
B.相关个人(授权经办人和被代理人)身份法定有效证件影印件或复印件、辅助证件影印件或复印件
C.联网核查结果
D.单位法人证件身份法定有效证件影印件或复印件
第10题
A.法人代表身份证明
B.法人代表的身份证
C.法人名下的个人结算账号(存折或卡)开立账户的证件和复印件
D.企业营业执照原件及复印件
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