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[单选题]

证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ． 自 营 账 户 开 户 Ⅱ．自营账户使用登记Ⅲ．自营账户销户Ⅳ．自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发布时间：2022-05-04
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更多“证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ． 自 营 账 户 开 户 Ⅱ．自营账户使用登记Ⅲ．自营账户销户Ⅳ．自营业务所需资金的调度”相关的问题

第1题

证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。I.自营业务账户、席位情况II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策III.自营风险监控报告IV.其他需要报告的事项

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

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第3题

证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）

A.自营业务帐户、席位情况

B.自营风险监控报告

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员

D.自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

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第4题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A.ldquo;监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.ldquo;投资决策机构—自由业务部门”的二级体制

C.ldquo;董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D.ldquo;董事会—投资决策部门”的二级体制

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第5题

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（和不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

外贸企业自营出口发生的明佣和暗佣均冲减“主营业务收入－－自营出口销售收入”账户，而发生的累计佣金则列入“销售费用”账户。（)
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第7题

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务和投资管理业务可以一起操作

B.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

C.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

D.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

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第8题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（）。I 证券自营II 通过自营交易账户进行ETFIII 直接投资IV 发布证券研究报告

A.I、III、IV

B.I 、II、III、IV

C.I 、II

D.II、III、IV

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第9题

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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