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[主观题]

()我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括

A.《商业银行法》

B.《证券法》

C.《证券公司管理办法》

D.《信托法》

答案
B,C
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第1题

()的颁布,明确了证券市场地位,强化了市场主体的法律责任,标志着我国证券市场开始进入规范的新时期。
()的颁布,明确了证券市场地位,强化了市场主体的法律责任,标志着我国证券市场开始进入规范的新时期。

A.《证券公司管理办法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券法》

D.《公司法》

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第2题

奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是:()。
奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是:()。

A、《商业银行法》

B、《证券交易所管理办法》

C、《公司法》

D、《证券法》

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第3题

奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是:()。
奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是:()。

A、《公司法》

B、《商业银行法》

C、《证券法》

D、《证券交易所管理办法》

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第4题

2001年后,根据新出台的(),我国对信托公司进行了全面的治理整顿,部分以证券业务为主的信托投资公司改为证券公司。
2001年后,根据新出台的(),我国对信托公司进行了全面的治理整顿,部分以证券业务为主的信托投资公司改为证券公司。

A、《信托法》

B、《信托管理条例》

C、《放松管制法》

D、《证券法》

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第5题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

1997年以来我国证券公司进入了规范调整期,特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的()体制,推动了证券公司的兼并、重组与调整。
1997年以来我国证券公司进入了规范调整期,特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的()体制,推动了证券公司的兼并、重组与调整。

A.混业经营

B.分业经营

C.并购经营

D.联合经营

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第7题

《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括(). Ⅰ.积极稳妥推进市场创新 Ⅱ.完善上市公司治理和监督 Ⅲ.促进证券公司的规范和发展 Ⅳ.加大对投资者的保护力度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第8题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()

A.投资风险证券公司承担

B.公平公正、诚实守信

C.投资风险客户自担

D.健全内控、规范运作

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第9题

我国金融市场监管体系的主要构成包括()

A.中国人民银行

B.中国银行

C.银监会

D.证监会

E.证券公司

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第10题

进行政府流程的优化准备工作主要包括()。

A.充分地研读相关的法律法规和规章制度

B.走访、座谈、实地观察

C.明确流程优化的目标

D.改进方法

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